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                當前位置:首頁 > 會計時訊
                關於印發《會計師事務所從事證券服務業務▽備案管理辦〗法》的通知
                發布時間:2020-8-11    瀏覽次數:1435    【打印此頁】  【關閉窗口】

                財會〔202011

                有關會計師事♀務所:

                  為規範會計師事務所從事證券服務業務備案◥行為,推動形成市場化篩選及科學管理格局,根據《中華人民共▓和國註冊會計師法》、《中華人民共和國證券法》等,財政部會同證監會制定了《會計師事務所從事證券服務業務備案管理辦法▅》,現予印發,自2020824日起施行。有關事項通知如下:

                  一、關於備案渠道

                  會計師事務所從事證券服務業務,可以選擇登錄財政會計行業管♀理系統或證監』會會計師事務所與資產評估機構備案系統(以下簡稱證監會備案系〓統)填報︽備案信息。財政部、證監會貫徹落實國務∏院“放管服”改革要求,通過系統間信息推送的方式實現備案信息㊣ 共享。會計師事務所只需在一個系◣統填報備案信息,並在另一個系╲統確認提交,無需重復填報。

                  二、關於№首次備案

                  會計師事務所登錄財政會計行業管理系統填⊙報證券服務業務備案信息的:財政會計行業管理系統自◇動導出已有信息,會計師事務所↑核對、補充後提交;財政會計行業管理系統自卐動將備案信息推送至Ψ 證監會備案系統;會計師事務所登◤錄證監會備案系統確認提交。

                  會計師事務所登錄證監會備案系統填報證券服務業務備案信息的:可在線下將備案表格填寫完整後∞按要求上傳,證監會備案系統將備案信息推送至財政會計行業管理系統;會計師事務所在證監會備案系統中填報的信息與財政會○計行業管理系統中已有信息不符的,將予〖以退回,並需在證監會備案系統中核對更正相關信息後重新提¤交。

                  三、關於重大事項備案

                  已備案會計師事務所發生本辦■法第九條第(一)至(六)項變更的,按照《會計師事務所執業許可和監督管理辦法》規定在省級財政部門履行相關程序後,財政會計行業管理系統同步將相關變更信息推送至證監會備案系統,會計師事務所登錄證監會備案系統確認提交。

                  已備案※會計師事務所發生本辦法第九條其他變更事項的,可以選】擇財政會計行業管⌒ 理系統或證監會備案系統填報備『案信息。

                  四、年度備案

                  會計師事務所從事證券服務業務,應當在每年430日前按本辦法規定進行█年度備案,年度備案信息□可以選擇財政會計行業管理系統或證監會備案系統填報。

                  五、原證券資格會計師事務所首次備案信∮息填報方式

                  本辦法實施後,財政會計行業管理系統、證監會備案系統自動生ぷ成原證券資格會計師事務所備案信息,相關會計師事務所可』以選擇財政會計行業管理系統或證監會備案系統進行核對、補充填報。

                  附件:會計師事務所從事證券服務業務備案管理辦法

                                                       財政部   證監會

                                                        2020721


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